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暗黑破坏神-李军、刘帆内情买卖太阳鸟股票 被证监会罚没220余万元

海外新闻 时间: 浏览:207 次

  据中国证监会网站音讯,近期,中国证监会发布了对李军、刘帆的行政处分决议书。根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)有关规则,中国证监会对李军内情生意太阳鸟游艇股份有限公司(以下简称太阳鸟)股票、刘帆走漏内情信息案进行了立案查询。经查,刘帆系内情信息知情人,知悉太阳鸟收买成都亚光股权严重财物重组事项。李军与刘帆是亲属,联络密切,在内情信息灵敏期内与刘帆存在联络、触摸,生意“太阳鸟”行为显着反常且无合理理由或合理信息来历。结合李军、王某2、李某祺微信群谈天记录内容,确定刘帆向李军走漏该内情信息。

  中国证监会现有根据可以构成完好根据链,证明刘帆向李军走漏内情信息,一同李军没有提出世意“太阳鸟”的合理理由和其他信息来历,据此确定刘帆向李军走漏内情信息,李军运用该信息生意相关股票,现实清楚,根据充沛。

  根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度,根据《证券法》第二百零二条的规则,中国证监会决议:

  一、没收李军违法所得500,913.19元,并处以1,502,739.57元罚款。

  二、对刘帆处以200,000元罚款。

  《证券法》: 第二百零二条

  证券生意内情信息的知情人或许不合法获取内情信息的人,在触及证券的发行、生意或许其他对证券的价格有严重影响的信息揭露前,生意该证券,或许走漏该信息,或许主张别人生意该证券的,责令依法处理不合法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或许违法所得缺少三万元的,处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内情生意的,还应当对直接担任的主管人员和其他直接责任人员给予正告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督办理机构作业人员进行内情生意的,从重处分。

  详细如下:

中国证监会行政处分决议书(李军、刘帆)

〔2019〕89号

  当事人:李军,男,1966年2月出世,住址:四川省成都市高新区。

  刘帆,男,1982年10月出世,时任深圳市华腾本钱出资中心(有限合伙)(以下简称深圳华腾)风控总监,住址:广东省深圳市罗湖区红宝路。

  根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)有关规则,我会对李军内情生意太阳鸟游艇股份有限公司(以下简称太阳鸟)股票、刘帆走漏内情信息案进行了立案查询、审理,并依法向当事人告知了作出行政处分的现实、理由、根据及当事人依法享有的权力。当事人均提出陈说、申辩定见,并要求听证。我会2018年9月27日召开了听证会,听取了当事人的陈说、申辩定见。本案现已查询、审理完结。

  经查明,李军、刘帆存在以下违法现实:

  一、内情信息构成及揭露

  2016年6月,成都亚光电子股份有限公司(以下简称成都亚光)国有股东(算计持股75.72%)先后决议揭露转让持有的成都亚光股权。

  7月18日,王某1(华泰瑞联基金办理有限公司出资总监,太阳鸟其时第二大股东江苏华泰瑞联并购基金(有限合伙)代表,担任跟进太阳鸟项目)知悉成都亚光股权即将揭露转让,将该信息发送给太阳鸟董事长李某先。李某先让王某1搜集成都亚光根本状况及股权竞卖的相关信息。

  7月19日前后,刘帆知悉成都亚光股权将揭露竞卖,并从7月21日起开端了解成都亚光相关状况。

  8月31日,李某先、王某1、刘帆访问北京浩蓝出资办理有限公司(以下简称北京浩蓝),评论太阳鸟与军工财物协作可行性,了解成都亚光根本状况。当晚,李某先开始决议参与竞拍成都亚光股权。

  9月7日,王某1、刘帆和李某先之子李某1前往成都,当天下午访问成都市国资委了解成都亚光股权挂牌展开,刘帆当天知悉太阳鸟即将参与竞拍成都亚光股权的信息。

  9月19日至23日,王某1、刘帆、李某1再次前往成都对成都亚光展开外围查询。

  9月25日,李某先、王某1、刘帆、李某1前往成都实地查询成都亚光。

  9月27日,在查询完成都亚光后,李某先告诉董秘向深圳证券生意所请求股票停牌

  9月28日,太阳鸟停牌并布告正在谋划竞标参与某国有财物股权收买事项。

  2017年2月15日,太阳鸟布告《发行股份购买财物并征集配套资金暨相关生意报告书(草案)》,股票当日复牌

  太阳鸟收买成都亚光股权事项到达《上市公司严重财物重组办理办法》(证监会令第109号)第十二条规则的规范,构成严重财物重组,归于《证券法》第六十七条第二款第(二)项规则的严重事件,根据《证券法》第七十五条第二款第(一)项的规则,该严重事件为内情信息。该内情信息构成时刻不晚于2016年8月31日,揭露于11月2日。

  二、刘帆、李军内情生意“太阳鸟”

  (一)刘帆为内情信息知情人

  刘帆作为深圳华腾风控总监,因参与查询北京浩蓝,前往成都访问成都市国资委了解成都亚光股权挂牌展开,赴成都对成都亚光进行外围查询等相关作业知悉太阳鸟拟收买成都亚光股权事项,其归于《证券法》第七十四条榜首款第(七)项规则的内情信息知情人。刘帆知悉该内情信息的时刻不晚于2016年9月7日。

  (二)刘帆向李军走漏内情信息

  李军系刘帆的舅舅,王某2为李军的爱人。李军、王某2与刘帆联络密切,并在内情信息灵敏期存在联络、触摸。2016年9月7日至9日,刘帆在成都查询成都亚光,李军、王某2其时在成都(期间,李军曾时刻短省内出差),在此期间刘帆与李军、王某2存在联络及碰头触摸的便当条件。9月9日,刘帆从成都查询完成都亚光股权挂牌转让展开回到深圳当晚,刘帆母亲也系李军的姐姐李某2(期间,刘帆与李某2一同寓居)所运用的手机自动拨打李军手机两次,第1次时长4分36秒,第2次拨通没有有用通话,李军又马上回拨,通话11分18秒。9月10日至11日是周末非生意日。9月12日,“李军”证券账户卖出其他股票,重仓买入“太阳鸟”。同日,王某2分3笔从其自己工商银行账户向其女儿“李某祺”三方存管账户转入12万元,买入“太阳鸟”。9月16日,李军与刘帆存在通话联络。9月20日,刘帆和李军、王某2一家碰头吃饭。9月21日,王某2经过其操控的其侄子“王某寒”银行账户转账30万元至“李某祺”三方存管账户,该账户随即买入“太阳鸟”,且资金扩大。

  李军、王某2、李某祺建有微信群。2016年9月12日至26日,李军和王某2以“鸟”“鸟儿”“鸟鸟”等为代号屡次在该群评论“太阳鸟”及涨跌状况、屡次提及刘帆奶名“凡凡”,且3次说到删去谈天内容,结合该微信群前后谈天记录证明刘帆与“太阳鸟”相相关。2016年9月12日至26日,“李军”“李某祺”证券账户仅重仓持有“太阳鸟”一只股票。

  2017年2月15日,太阳鸟布告《发行股份购买财物并征集配套资金暨相关生意报告书(草案)》,股票复牌。2017年2月20日,“李军”“李某祺”证券账户在股价高位卖出持有的悉数“太阳鸟”。

  综上,刘帆系内情信息知情人,知悉太阳鸟收买成都亚光股权严重财物重组事项。李军与刘帆是亲属,联络密切,在内情信息灵敏期内与刘帆存在联络、触摸,生意“太阳鸟”行为显着反常且无合理理由或合理信息来历。结合李军、王某2、李某祺微信群谈天记录内容,确定刘帆向李军走漏该内情信息。

  (三)李军运用“李军”“李某祺”证券账户生意“太阳鸟”状况

  1。 “李军”证券账户生意状况

  “李军”证券账户于1997年7月17日开立于川财证券有限责任公司成都中新街证券营业部。“李军”证券账户由其自己运用,2016年9月12日李军运用自己手机号经过“李军”证券账户托付下单买入“太阳鸟”。

  账户资金来历:“李军”证券账户买入“太阳鸟”的资金来历于卖出其他股票所得资金,即2016年9月12日,分5笔卖出“海虹控股”51,600股,成交金额2,493,767.00元。

  生意“太阳鸟”状况:2016年9月12日,“李军”证券账户分11笔买入“太阳鸟”,成交数量155,300股,成交金额2,489,501.69元。2017年2月20日该证券账户悉数卖出155,300股,成交金额2,953,956.00元,扣除生意税费,盈余总计458,234.28元。

  生意反常状况:“李军”证券账户在2015年4月16日买过“太阳鸟”,累计买入5,000股,成交金额83,250.00元,4月18日至19日为周末非生意日,4月20日悉数卖出,成交金额80,650.00元,表现为生意金额小、持仓时刻短。2016年9月12日,“李军”证券账户全仓卖出其持有的其他股票,所得资金悉数买入“太阳鸟”,累计暗黑破坏神-李军、刘帆内情买卖太阳鸟股票 被证监会罚没220余万元买入155,300股,成交金额2,489,501.69元,买入资金占账户可用资金比高达99.95%,此次生意“太阳鸟”系全仓买入,持股单一。较前次买入,成交股数扩大3,106%,成交金额扩大2,990.39%。生意行为与联络、触摸状况以及与内情信息构成、揭露等状况高度一同,买入志愿激烈,且持有时刻显着延伸。

  2。 “李某祺”证券账户生意状况

  “李某祺”证券账户于2016年8月30日开立于川财证券有限责任公司成都中新街证券营业部。“李某祺”证券账户由李军和李某祺运用。

  资金来历:“李某祺”证券账户买入“太阳鸟”的资金首要来历于其母亲王某2,2016年9月12日,王某2分3笔从其自己工行银行账户向李某祺工行三方存管账户共转入120,000.00元;2016年9月21日,王某2经过其操控的“王某寒”银行账户向李某祺工行三方存管账户转入300,000.00元。

  生意“太阳鸟”状况:2016年9月12日,李某祺在李军的引荐下,运用自己手机分2笔托付下单买入“太阳鸟”,成交数量8,200股,成交金额131,082.00元。2016年9月21日,李某祺运用自己手机托付下单买入“太阳鸟”,成交数量100股,成交金额1,598.00元;同日,李军运用自己手机分3笔托付下单买入“太阳鸟”,成交数量19,300股,成交金额305,651.00元。2016年9月27日,李军运用自己手机分2笔卖出“太阳鸟”12,600股,成交金额189,452.00元。2017年2月20日,该证券账户卖出余下15,000股,成交金额292,500.00元。关于“李某祺”证券账户生意部分,扣除生意税费,盈余总计42,678.91元。李某祺运用自己手机生意“太阳鸟”,其账户资金及信息均来自李军和王某2,实质上是李军运用“李某祺”证券账户生意“太阳鸟”。

  生意反常状况:“李某祺”证券账户的开户日期为2016年8月30日,指定生意日期为2016年8月31日,而内情信息构成时刻为不晚于2016年8月31日,该证券账户的开户、指定生意日期与内情信息的构成时刻根本一同。“李某祺”证券账户生意过“两面针”和“旗滨集团”,在2016年9月12日前,未生意过“太阳鸟”。9月12日、21日,该账户买入“太阳鸟”27,600股,成交金额438,331.00元。上述生意与买入“两面针”和“旗滨集团”比较,买入“太阳鸟”资金显着扩大,成交金额扩大2,250.74%。

  上述违法现实,有询问笔录、证券账户材料、证券账户生意材料、银行账户材料、通讯联络信息等根据证明,足以确定。

  我会确定,刘帆不晚于2016年9月7日知悉内情信息,并向李军走漏该内情信息,李军知悉该内情信息,并运用“李军”“李某祺”证券账户内情生意“太阳鸟”,合计获利500,913.19元。我会以为,刘帆、李军的上述行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条榜首款的规则,构成《证券法》第二百零二条所述违法行为。

  当事人在听证会上提出如下申辩定见:

  李军提出:榜首,太阳鸟收买成都亚光股权的事项不归于内情信息。首要,竞拍股权和一般收买存在较大差异。参与竞拍事项信息触及国有股权转让,终究价格不具有确定性,且拍卖归于价高者得,转让方不具有决议成交的权力。其次,参与竞拍不是《证券法》法定的内情信息。

  第二,本案内情信息灵敏期确定过错。太阳鸟实践操控人李某先于2016年8月31日开始决议参与竞拍的时刻不该被确定为内情信息构成之日,该日只是知悉成都亚光股官僚进行竞拍转让,并未就竞拍事项与成都亚光或西南联合产权生意所(以下简称联交所)有任何沟通触摸,也不存在任何价格确定性要素。且此刻刘帆尚不知悉太阳鸟是否参与竞拍,其于9月7日前往成都了解成都亚光股权挂牌展开时才知悉太阳鸟即将参与竞拍,因而应以该日确定为内情信息构成之日。其次,2017年2月15日太阳鸟发布《发行股份购买财物并征集配套资金暨相关生意报告书(草案)》当日不该被确定为信息揭露日,联交所2016年10月25日即布告了太阳鸟实践操控公司湖南海斐新材料有限公司竞得股权的信息。11月2日和2017年1月26日,太阳鸟相继布告竞拍成功有关信息。因而信息揭露日应当为2016年10月26日。

  第三,李军生意“太阳鸟”不存在显着反常。一是李军生意太阳鸟股票有合理根据,系根据李军爱人王某2的弟弟引荐以及自己对太阳鸟根本面和技能面的剖析所作出。二是涉案账户生意相关股票和内情信息构成展开进程不符合,内情信息构成之前现已买入,灵敏期内存在反向卖出,涉案账户反常性剖析未归入由李军操控的“王某寒”账户。三是李军和刘帆的联络、触摸时刻与生意时刻不符合。

  刘帆提出:榜首,没有根据证明刘帆向李军走漏内情信息。2016年9月7日至9月9日存在联络触摸的便当条件不等于有碰头触摸。9月9日刘帆母亲拨打电话归于家庭日常沟通,不能证明与刘帆走漏内情信息有关,且没有直接根据证明9月20日刘帆与李军、王某2一家碰头吃饭时走漏内情信息,也不暗黑破坏神-李军、刘帆内情买卖太阳鸟股票 被证监会罚没220余万元能根据李军、王某2家庭微信群提及刘帆和太阳鸟股票就揣度刘帆走漏日产阳光内情信息。

  第二,刘帆和李军的联络触摸时刻与生意太阳鸟股票的时刻不一同。2016年9月12日买入前,两边没有联络触摸。9月16日电话联络后两个生意日并未买入。9月20日聚餐后第二个生意日内买入的股数只占总买入量的10%。

  第三,推定走漏内情信息于法无据,与既往事例相悖。一是最高法司法解释并未规则可以推定走漏内情信息,二是证监会很多事例在缺少直接根据的状况下,一般不会处分内情信息知情人。

  针对李军的申辩定见,我会以为:

  榜首,关于内情信息确实定。上市公司严重财物重组事项一般存在较长时刻跨度,其动议、谋划、决议计划、施行并揭露,会阅历一个较长的时刻段,期间存在影响重组成功的各种要素,上市公司决议参与收买自身即具有价格灵敏性,在未揭露前归于内情信息,至于重组的进程和最完成果怎么并不影响内情信息确实定。本案中成都亚光的股权是经过揭露挂牌拍卖,确实不同于一般协议式重组两边触摸、商量、商洽和达到协议的形式。但成都亚光的国有股东决议经过揭露挂牌方法转让其持有的成都亚光股权,即表明了其拟转让暗黑破坏神-李军、刘帆内情买卖太阳鸟股票 被证监会罚没220余万元成都亚光股权的志愿,太阳鸟的实践操控人李某先根据王某1搜集反应的成都亚光国有股权将转让的信息及实地访问北京浩蓝旁边面了解到的成都亚光信息然后作出的参与竞拍成都亚光股权的决议,即显现了李某先希望达到生意的清晰志愿,参与收买事项已具有确定性。

  第二,关于内情信息构成、揭露时刻确实定。2016年8月23日,王某1给李某先提交了《上市公司与北京浩蓝出资办理有限公司一同展开军工职业并购整合开始计划》。8月31日,李某先、王某1和刘帆一同去实地访问北京浩蓝,评论太阳鸟与军工财物协作的可行性,并直接了解到成都亚光公司的根本状况。8月31日当晚,李某先根据王某1搜集反应的信息及实地访问北京浩蓝旁边面了解到的成都亚光信息然后作出的参与竞拍成都亚光股权的决议,现已清晰显现了李某先参与竞拍的志愿。李某先作为影响内情信息构成的动议、谋划和决议计划人员,其作出决议参与竞拍成都亚光股权的时刻即动议时刻,该时刻确定为内情信息的构成时刻有充沛的现实和法律根据。关于该信息的揭露时刻,经复核,上市公司于11月2日(停牌期间)发布布告揭露该内情信息,我会对内情信息揭露日确实定相应调整,上述调整不影响违法行为和量罚等确定。

  第三,关于李军构成内情生意确实定。李军相关生意的时刻和相关通话的时刻高度挨近,和内情信息展开相符合,且李军家庭微信群中屡次提及“太阳鸟”的状况,并在太阳鸟股价跌落时诉苦刘帆“嘴上无毛,办事不牢”。根据现有根据,我会以为其提出的生意理由不能扫除其运用内情信息生意,对该部分申辩定见不予采用。

  经复核,我会对刘帆的申辩定见不予采用,详细理由如下:

  榜首,刘帆与李军联络密切。一是刘帆母亲李某2直接证明刘帆与李军、王某2联络密切。二是刘帆于2001年至2008年在成都上学期间,李军、王某2与刘帆常碰头并偶然赞助刘帆上学。三是刘帆就升学和就业问题曾咨询李军定见,李军则给予其主张,刘帆在爱情上对李军存在较高程度的信任。四是李某2和李军之间爱情深沉,李军在上大学期间,李某2曾拿出部分薪酬供李军上学,李军结业后,常回去看望李某2。五是内情信息灵敏期内,李某2和刘帆在深圳一同寓居。六是李军、王某2和刘帆一同在一个名为“一屋子人”的微信群里,常经过该群沟通沟通。综上,足以确定刘帆与李军联络密切。

  第二,内情信息揭露前,李军和刘帆存在碰头条件且刘帆母亲所运用电话和李军存在通话,相关生意和该通话时刻高度挨近。2016年9月9日刘帆查询完当晚,与其同住的李某2与李军通话,9月10日至11日是周末非生意日。9月12日,“李军”证券账户卖出其他股票,重仓买入“太阳鸟”。同日,王某2向“李某祺”三方存管账户转入12万元,买入“太阳鸟”。

  此外,9月9日晚,李军和李某2手机通话后1小时内,王某2手机和其姐姐王某3、其弟弟王某4先后通话。10日,11日,王某2和王某3、王某4持续存在通话,11日,李军和王某3的爱人张某通话。12日,王某4爱人陈某账户和张某操控账户均买入“太阳鸟”,相关生意存在反常。

  第三,2016年9月16日,李军与刘帆存在通话联络。9月20日,刘帆和李军、王某2一家碰头吃饭。9月21日,“李某祺”账户买入“太阳鸟”,且资金扩大,相关生意和联络触摸时刻高度挨近。

  第四,微信群中的谈天记录足以印证刘帆与李军买入“太阳鸟”存在相关。2016年9月12日至26日,李军和王某2以“鸟”“鸟儿”“鸟鸟”等为代号屡次在家庭微信群中评论“太阳鸟”及涨跌状况、屡次提及刘帆奶名“凡凡”,王某2在群中触及生意股票的状况后提示删去谈天内容。

  综上,我会以为,现有根据可以构成完好根据链,证明刘帆向李军走漏内情信息,一同李军没有提出世意“太阳鸟”的合理理由和其他信息来历,据此确定刘帆向李军走漏内情信息,李军运用该信息生意相关股票,现实清楚,根据充沛。

  根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度,根据《证券法》第二百零二条的规则,我会决议:

  一、没收李军违法所得500,913.19元,并处以1,502,739.57元罚款。

  二、对刘帆处以200,000元罚款。

  上述当事人应自收到本处分决议书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督办理委员会(财务汇缴专户),开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人称号的付款凭据复印件送中国证券监督办理委员会稽查局存案。当事人假如对本处分决议不服,可在收到本处分暗黑破坏神-李军、刘帆内情买卖太阳鸟股票 被证监会罚没220余万元决议书之日起60日内向中国证券监督办理委员会请求行政复议,也可在收到本处分决议书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决议不中止履行。

  中国证监会

  2019年8月14日

(文章来历:中国网财经)

(责任编辑:DF078)